近日，美国全国期货协会宣布将接受65,000美元的罚款与环球期货交易所&交易公司(GFETC)的投诉和解。GFETC底下运营着许多过去及现在的品牌，这包括Global Futures、Lions Futures 和TradingIndex，GFETC是一家已注册的美国介绍经纪商及外汇公司。据NFA透露，自2013年2月起，GFETC拥有2,000个活跃的期货账户和560位活跃的外汇客户。

    此份投诉是基于NFA在2013年对经纪商的检查。据NFA透露，该检查揭露了GFETC的记录保留和反洗钱(AML)的计划有缺陷。这些缺陷类似于NFA在2009年检查中发现的问题。例如，NFA记录了该经纪商未能准确计算净资本值。这些不准确之处导致GFETC提交的月度和年度声明中出现错误，在2013年年中被指出问题后未纠正这些错误。

    为了与NFA和解，GFETC和Hakimian支付了65,000美元的罚款，但没有“承认或否认投诉中的指控内容。”